證券從業資格《發行與承銷》專題練習（二）

證券從業資格《發行與承銷》專題練習（二）有哪些題目呢？

證券從業人員資格考試是屬於由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格不僅是進入證券行業的必備證書，也是進入銀行或者非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。此外，證券從業資格考試考兩個科目，分別是《證券市場基本法律法規》與《金融市場基礎知識》。

試題範例：

6、申請首次公開發行股票的公司應按( )的要求製作申請檔案。

A.《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票並上市申請檔案》

B.《首次公開發行股票並上市申請檔案要求》

C.《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則第1號——首次公開發行股票並上市申請檔案》

D.《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則第7號——首次公開發行股票並上市申請檔案》

參考答案：A

7、當註冊會計師出具( )的審計報告時，如果認為必要，可以在意見段之後，增加對重要事項的說明。

A.保留意見

B.否定意見

C.拒絕表示意見

D.無保留意見

參考答案：D

8、如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應( )。

A.以歷史資料代替

B.以投資報告代替

C.在發行報告和招股說明書的顯要位置作出風險警示

D.以註冊會計師的意見代替

參考答案：C

9、( )依法稽核發行人的股票發行申請檔案。

A.股票發行稽核委員會

B.證券交易所

C.中國證監會

D.中國證監會派出機構

參考答案：A

10、發審委委員為( )名，設會議召集人( )人。

A.25，7

B.25，5

C.15，7

D.15，5

參考答案：B