基金從業資格考試《私募股權投資基金》基礎知識題庫（四）

基金從業資格考試《私募股權投資基金》基礎知識題有哪些呢？不知道的小夥伴來看看小編今天的分享吧!

基金從業資格考試《私募股權投資基金》基礎知識題庫（四）

(76)目前，在我國代辦股份轉讓系統交易的股票有( )。

Ⅰ．原STAQ系統掛牌的股票

Ⅱ．證券交易所掛牌的股票

Ⅲ．原NET系統掛牌的股票

Ⅳ．滬、深證券交易所退市公司股票

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

在代辦股份轉讓系統掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動報價系統)、NET(全國證券交易系統)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和資訊披露履行情況，其股票採取每週集合競價1次、3次或5次的方式進行轉讓；(2)非上市股份有限公司的股份報價轉讓．目前主要是中關村科技園區高科技公司，其股票轉讓主要採取協商配對和定價委託的方式進行成交。

(77) 基金管理人比普通投資者在風險管理方面具有的優勢體現為( )。

Ⅰ．能較好地認識基金的性質、來源和種類

Ⅱ．能較準確地度量風險

Ⅲ．能按照自己的投資目標和風險承受能力構造有效的證券組合

Ⅳ．能在市場變動時及時對投資組合進行更新

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

基金管理人作為專業投資機構，比普通投資者在風險管理方面具有某些優勢，如能較好地認識風險的性質、來源和種類，能較準確地度量風險。並通常能夠按照自己的投資目標和風險承受能力構造有效的證券組合，在市場變動的情況下．及時地對投資組合進行更新。從而將基金資產風險控制在預定的範圍內等。

(78) 我國證券業的自律性管理機構主要包括( )。

Ⅰ．證券業協會Ⅱ．證券交易所

Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．證券公司

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。

(79) 財政政策對股票價格影響的主要表現有( )。

Ⅰ．擴大財政赤字．刺激經濟發展．進而影響企業利潤水平和股息派發

Ⅱ．調節稅率．影響企業盈利和股息

Ⅲ．提高法定存款準備金率．市場資金趨緊，影響股價

Ⅳ．控制國債發行量．改變證券市場的證券供應和資金需求

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(80) 下列屬於資本市場特點的有( )。

Ⅰ．期限長Ⅱ．流動性較差

Ⅲ．風險大Ⅳ．收益較大

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

資本市場特徵：(1)期限長、流動性較差。籌集的資金多用於解決中長期融資需求。故流動性和變現性相對較弱。(2)風險大、收益較高。融資期限長，市場價格易波動，風險大。

(81) 根據我國證券交易所的相關規定．集合競價確定成交價的原則有( )。

Ⅰ．可實現最大成交量的價格

Ⅱ．使未成交量最小的申報價格

Ⅲ．高於該價格的買入申報與低於該價格的賣出申報全部成交的價格

Ⅳ．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現最大成交量的價格；(2)高於該價格的買人申報與低於該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

(82) 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響．其手段包括( )。

Ⅰ．存款準備金制度Ⅱ．調節稅率

Ⅲ．發行國債Ⅳ．再貼現政策、公開市場業務

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(83) 下列關於債券交易報價說法錯誤的有( )。

Ⅰ．在淨價交易的情況下。成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市

Ⅱ．目前，國債交易採用全價交易

Ⅲ．上海證券交易所目前公司債券的現貨交易採用淨價交易

Ⅳ．在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0.005元人民幣

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

根據財政部、中國人民銀行和中國證監會《關於試行國債淨價交易有關事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易採用淨價交易。故Ⅱ項說法錯誤。《上海證券交易所規則》規定，基金、權證交易為0．001元人民幣。故Ⅳ項說法錯誤．Ⅰ、Ⅲ項均符合債券交易報價的有關規定。

(84) 歐洲債券的描述正確的是( )。

Ⅰ．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

Ⅱ．由於它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

Ⅲ．債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬於不同的國家

Ⅳ．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬鬆得多．

它不需要官方主管機構的批准

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

 (85) 下列表述正確的有( )。

Ⅰ．當大多數投資者對股市持觀望態度時．市場交易量就會減少

Ⅱ．當大多數投資者對股市持觀望態度時．市場交易量就會增加

Ⅲ．當大多數投資者對股市持觀望態度時．股價往往呈現盤整格局

Ⅳ．當大多數投資者對股市持觀望態度時．股價往往呈現上漲趨勢

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅣ

答案:A

(86) 對證券投資基金的特點認識正確的有( )。

Ⅰ．基金是將零散的資金彙集起來，交給專業機構投資於各種金融工具．以謀取資產的增值

Ⅱ．以科學的投資組合降低風險、提高收益

Ⅲ．基金實行專業理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經驗的專業人士制定投資策略和投資組合的方案

Ⅳ．證券投資基金擁有大量的資金．可以幫助政府穩定市場

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風險、專業理財的特點。

(87) 關於封閉式基金，下列描述正確的有( )。

Ⅰ．經核准的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

 Ⅱ．基金份額持有人可以申請贖回基金

Ⅲ．在封閉期內不能追加認購

Ⅳ．投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金買賣

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

封閉式基金是指經核准的基金份額總額在基金合同期限內固定不變．基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由於封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。

(88) 信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。

Ⅰ．具有較高的槓桿性

Ⅱ．由於信用保護的買方並不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

Ⅲ．信用違約互換過快的增長速度

Ⅳ．由於場外市場缺乏充分的資訊披露和監管，交易者並不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(89) 中小企業板塊在交易和監管制度有別於三板市場的特別安排的有( )。

Ⅰ．完善上市監管制度Ⅱ．完善交易異常波動停牌制度

Ⅲ．完善收盤價的確定方式Ⅳ．完善開盤集合競價制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

中小企業板塊屬於證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉讓系統，屬於場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬於證券交易所市場所特有的交易和監管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

(90) 證券市場的基本功能包括( )。

Ⅰ．資本配置功能Ⅱ．資本定價功能

Ⅲ．投資功能Ⅳ．融資功能

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券市場綜合反映國民經濟執行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監控經濟執行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能；(2)資本定價功能；(3)資本配置功能。