基金從業資格考試《私募股權投資基金》基礎知識題庫（三）

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基金從業資格考試《私募股權投資基金》基礎知識題庫（三）

(51) 關於場外交易市場，以下說法正確的有( )。

Ⅰ．場外交易市場只發生於投資者與證券公司之間

Ⅱ．場外交易市場包括店頭市場

Ⅲ．在場外交易市場上．交易方式有不同的形式

Ⅳ．櫃檯市場曾經是場外交易市場的主要形式

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 場外交易市場不僅僅發生在投資者和證券公司之間，也發生在機構與機構之間。

(52)我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

Ⅰ．註冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅱ．主要股東最近五年沒有違法記錄，註冊資本不低於三億元人民幣

Ⅲ．取得基金從業資格的人員達到法定人數

Ⅳ．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

 A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

Ⅱ項的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，註冊資本不低於3億元人民幣。

(53) 債券所規定的借貸雙方的權利義務關係包含的含義有( )。

Ⅰ．發行人是借入資金的經濟主體

Ⅱ．投資者是出借資金的經濟主體

Ⅲ．發行人必須在約定的時間還本付息

Ⅳ．債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關係。而且是這一關係的法律憑證

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(54)下列關於直接融資和間接融資的說法，正確的有( )。

Ⅰ．間接融資中，主動權很多時候受資金供應者支配

Ⅱ．間接融資安全性較高

Ⅲ．直接融資可以降低社會的融資成本

Ⅳ．間接融資的突出特點是比較靈活，分散的小額資金通過中介機構可以集中

V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅣV

 C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:B

解析:間接融資的主動權掌握在金融中介手中。資金貸給誰不貸給誰，由金融機構決定：Ⅰ項錯誤。間接融資降低社會的融資成本；Ⅲ項錯誤。

(55) 存在活躍市場的情況下，關於基金估值原則的描述，正確的有( )。

Ⅰ．當日有市價或現行出價．應當採用市價或出價確定股票投資的公允價值。

Ⅱ．當日沒有市價或現行出價．且最近交易日後經濟環境沒有發生重大變化的，應採用最近交易的市價或現行出價確定股票投資的公允價值

Ⅲ．當日沒有市價或現行出價．且最近交易日後經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值。

Ⅳ．有確鑿證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的。應當參考類似投資的現行價格或利率．以確定股票投資的公允價值

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

Ⅳ項，有確鑿證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定股票投資的公允價值。

(56) 金融期貨的交易方式特徵包括( )。

Ⅰ．逐日盯市制度

 Ⅱ．交易者擁有對應的基礎金融工具

Ⅲ．交易者借入對應的基礎金融工具

Ⅳ．保證金制度

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

期貨交易實行保證金制度和逐日盯市制度，交易者並不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

(57) 下列關於可轉換公司債券發行的淨資產要求中，正確的有( )。

Ⅰ．股份有限公司的淨資產不低於人民幣5000萬元

Ⅱ．有限責任公司的淨資產不低於人民幣8000萬元

Ⅲ．發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，最近l

期期末經審計的淨資產不低於人民幣l5億元

Ⅳ．發行可轉換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢ

D: ⅢⅣ

答案:D

解析:

《證券法》第16條規定，發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的淨資產不低於人民幣3000萬元，有限責任公司的淨資產不低於人民幣6000萬元。根據《上市公司證券發行管理辦法》第27條規定，發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司．其最近1期期末經審計的淨資產不低於人民幣15億元。

 (58) 以下屬於國際證監會認為金融衍生工具伴隨的風險是( )。

Ⅰ．信用風險Ⅱ．市場風險

Ⅲ．結算風險Ⅳ．流動性風險

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

國際證監會認為金融衍生工具會伴隨風險，包括信用風險、市場風險、流動性風險、結算風險、操作風險和法律風險。

(59) 下列關於上市公司發行證券的表述，正確的有( )。

Ⅰ．上市公司增發可採用網下、網上同時定價發行的方式

Ⅱ．上市公司增發可採用上網定價發行與網下配售相結合的方式

Ⅲ．上市公司非公開發行股票．應當由上市公司自行銷售

Ⅳ．上市公司公開發行股票．應當由證券公司承銷

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

增發的發行方式主要有：(1)網上定價發行與網下詢價配售相結合；(2)網下、網上同時定價發行；(3)中國證監會認可的其他形式。上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷：非公開發行股票，如發行物件均屬於原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

 (60) OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。

Ⅰ．不通過集中的交易所Ⅱ．實行分散的、一對一

Ⅲ．通過各種通訊方式Ⅳ．實行集中的、一對一

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:C

解析:

場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式。不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、

金融機構與大規模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易。

(61) 以下關於證券金融公司從事轉融通業務的業務規則正確的有( )。

Ⅰ．以自己的名義，開立轉融通的證券資金賬戶

Ⅱ．與證券公司簽訂轉融通業務合同

Ⅲ．以自己的名義，開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶

Ⅳ．應向證券公司收取一定的保證金

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

Ⅲ選項中，證券金融公司應該根據證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。

(62) 目前境內上市外資股的投資主體包括( )。

 Ⅰ．中國港澳臺地區法人Ⅱ．定居在國外的中國公民

Ⅲ．外國自然人Ⅳ．中國境內居民

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

境內上市外資股的投資主體限於以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織；中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；擁有外匯的境內居民；中國證監會認定的其他投資人。

(63) 設立證券公司需要符合的條件有( )。

Ⅰ．有完善的風險管理和內部控制制度

Ⅱ．有與公司經營範圍相應的註冊資本

Ⅲ．董事、監事、高階管理人員具備任職資格

Ⅳ．主要股東具有持續盈利能力．信譽良好

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(64) 套期保值的基本做法是( )。

Ⅰ．持有現貨空頭．買入期貨合約

Ⅱ．持有現貨空頭。賣出期貨合約

Ⅲ．持有現貨多頭．賣出期貨合約

 Ⅳ．持有現貨多頭．買入期貨合約

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(65)

連續競價階段的特點是，每一筆買賣委託輸入交易自動撮合系統後，當即判斷並進行不同的處理，其處理方式包括( )。

Ⅰ．不能成交者等待機會成交Ⅱ．部分成交者則讓剩餘部分繼續等待

Ⅲ．能成交者予以成交Ⅳ．部分成交者讓剩餘部分自動撤銷

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價階段的特點是，每一筆買賣委託輸入交易自動撮合系統後，當即判斷並進行不同的處理。

(66) 下列屬性中．屬於貨幣政策中介目標選擇標準的有( )。

Ⅰ．間接性Ⅱ．可控性

Ⅲ．可測性Ⅳ．相關性

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

 D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 貨幣政策中介目標選擇標準是：可測性、可控性、相關性。

(67) 下列有關可轉換債券的表述，正確的有( )。

Ⅰ．我國的可轉換公司債券的期限最短為1年

Ⅱ．可轉換公司債券應半年或1年付息1次

Ⅲ．轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優先股份所支付的價格

Ⅳ．轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:D

解析:

轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格。用公式表示為：轉換價格=可轉換債券面值／轉換比例。

(68)下列關於債券市場功能的說法，錯誤的有( )。

Ⅰ．債券市場具有融資功能．是資源有效配置的重要渠道

Ⅱ．債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進而實現了價格發現功能

Ⅲ．社會生產衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上賣出債券

Ⅳ．社會投資過度時，資金閒置，中央銀行就買入債券．回籠貨幣

V.債券市場具有巨集觀調控功能

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅢⅣ

答案:D

解析：債券市場是中央銀行對金融進行巨集觀調控的重要場所，當社會生產衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上買人債券，投放貨幣。當社會投資過度時，資金閒置，中央銀行就賣出債券．回籠貨幣，以達到緊縮信貸，減少投資，平衡市場貨幣流通量的目的。

(69) 金融期貨交易與普通遠期交易之間的違約風險不同是由於( )引起的。

Ⅰ．保證金制度

Ⅱ．交易的監管程度不同

Ⅲ．金融期貨交易是標準化交易．遠期交易的內容可協商確定

Ⅳ．每日結算制度

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所為交易對手，基本不用擔心交易違約．而遠期交易通常不存在上述安排。存在一定的交易對手違約風險。

(70) 國際債券同國內債券相比，具有一定的特殊性，主要表現在( )。

Ⅰ．資金來源廣、發行規模大Ⅱ．存在利率風險

Ⅲ．以自由兌換貨幣作為計量貨幣Ⅳ．有國家主權保障

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

 解析:

國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比．具有一定的特殊性，包括：①資金來源廣、發行規模大；②存在匯率風險；③有國家主權保障；④以自由兌換貨幣作為計量貨幣，發行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。

(71) 契約型基金與公司型基金的區別有( )。

Ⅰ．資金性質不同Ⅱ．投資者地位不同

Ⅲ．基金營運依據不同Ⅳ．發行規模不同

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

契約型基金與公司型基金的區別主要有以下三點：(1)資金的性質不同；(2)投資者的地位不同；(3)基金的營運依據不同。

(72) 證券投資基金的作用有( )。

Ⅰ．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

Ⅱ．基金豐富了投資者的投資方式

Ⅲ．有利於證券市場的穩定和發展

Ⅳ．有利於證券市場的國際化

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

 解析:

證券投資基金的作用有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道；②有利於證券市場的穩定和發展。

(73) 根據我國《證券投資基金法》的規定，基金託管人的職責有( )。

Ⅰ．計算並公告基金資產淨值及每一基金份額資產淨值

Ⅱ．按照規定召集基金份額持有人大會

Ⅲ．對基金財務會計報告出具意見

Ⅳ．安全保管基金財產

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(74) 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬於證券交易所職能的有( )。

Ⅰ．提供證券交易的場所和設施Ⅱ．接受上市申請．安排證券上市

Ⅲ．對會員進行監管Ⅳ．制定證券法規

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

我國《證券交易所管理辦法》第11條規定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施；(2)制定證券交易所的業務規則；(3)接受上市申請、安排證券上市；(4)組織、監督證券交易；(5)對會員進行監管；(6)對上市公司進行監管 ；(7)設立證券登記結算機構；(8)管理和公佈市場資訊：(9)中國證監會許可的其他職能。證券交易所並沒有立法權。所以Ⅳ選項錯誤。

(75) 從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為( )。

Ⅰ．定期交易系統Ⅱ．連續交易系統

Ⅲ．指令驅動系統Ⅳ．報價驅動系統

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅢⅣ

答案:D

解析:

證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續特點劃分，有定期交易系統和連續交易系統：從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動系統和報價驅動系統。故Ⅲ、Ⅳ項正確。