期貨從業《法律法規》 精選練習

期貨從業《法律法規》有什麼題呢？

期貨從業人員資格考試是屬於期貨從業准入性質的入門考試，也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業資格考試主要是考兩個科目，即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》，只有在通過這兩門考試之後，考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

試題範例：

1、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下兩個題。

1.如果甲起訴期貨公司並申請人民法院保全財產，人民法院保全的範圍可以包括(　　)。

A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

參考答案：ABC

2.下列説法中正確的是(　　)

A.除期貨公司已經結清所有持倉並清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約佔用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃

C.期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產

D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

參考答案：ABC

2、劉某為甲期貨公司的從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭後，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實,請回答以下兩個題。

1.劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是(　　)

A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益衝突的'其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還佣金

參考答案：A

2.劉某可能受到的法律懲戒是(　　)

A.訓誡

B.暫停從業資格

C.公開譴責

D.罰款

參考答案：ABC

3、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間後，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認後，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。

A.期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王佣金

B.期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王佣金

C.期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金

D.期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資

參考答案：A

4、期貨從業人員王某利用工作之便，瞭解到所在期貨公司一些客戶的交易資訊，王某不僅自己利用客戶的交易資訊從事期貨交易，還把資訊透露給親朋好友。期貨公司瞭解到上述情形後，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定後向(　　)報告。

A.所在公司住所地證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

參考答案：D

5、甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高於期貨交易所規定的保證金比例，低於期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列說法正確的有(　　)

A.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

參考答案：A