期貨從業《法律法規》習題乾貨分享

期貨從業《法律法規》有什麼題呢？

期貨從業人員資格考試是屬於期貨從業准入性質的入門考試，也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業資格考試主要是考兩個科目，即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》，只有在通過這兩門考試之後，考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

1、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉並經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司(　　)。期貨《法律法規》科目綜合練習卷一

A.不承擔責任

B.承擔次要賠償責任

C.承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D.全部承擔賠償責任

【參考答案】D

2、《期貨從業人員執業行為準則》自(　　)施行。

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月31日

D.2003年7月31日

【參考答案】A

3、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行(　　)制度。

A.配額

B.依法徵稅

C.許可證

D.稽核

【參考答案】C

4、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留(　　)。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

【參考答案】B

5、(　　)對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

【參考答案】B

6、期貨經紀公司的.下列行為不屬於欺詐客戶行為的是(　　)。

A.與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B.任用不具備資格的期貨從業人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

【參考答案】B

7、期貨經紀公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A.營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B.股東大會決定解散

C.破產

D.因合併或者分立需要解散

【參考答案】C

8、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是(　　)。

A.自然人

B.國有企業

C.投機客戶

D.期貨交易所會員

【參考答案】D

9、期貨交易所會員應當委派(　　)進入交易所場內進行期貨交易。

A.客戶代表

B.公司的交易部經理

C.公司的運作部經理

D.出市代表

【參考答案】D

10、我國的期貨交易必須在(　　)內進行。

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產地

D.買賣雙方約定的場所

【參考答案】A