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合規風險管理中遵循的原則簡述 合規風險管理中遵循的原則有哪些

1、合規風險管理是一種風險管理,所以其應遵循風險管理的基本架構。一般而言,風險管理有三道防線。

合規風險管理中遵循的原則有哪些 合規風險管理中遵循的原則簡述

2、所有做事情的部門為第一道防線。風險管理是第二道防線。第三道防線是審計。所謂第二道風險,就是它不做具體的事情,只管風險。合規風險就是管合規風險,其他的風險部就管其他風險,它不直接從事具體的經營管理活動,所以關鍵在於要找到風險管理的切入點。

3、我們現在做合規風險管理時,大家有不同的做法。有些是先做第一道防線,流程立規,建立機制,一道防線建一個機制。對於行長來說最後一道防線是合規或者風險管理,不是審計,審計跟行長沒關係,審計是在行長以外的第四道防線,監管則是第五道防線。一般而言,大家都是第一道防線做流程立規,第二防線做風險管理程式,而這兩件事都與風險合規有關。

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