典型選擇題練習 期貨從業《期貨法律法規》

期貨從業《期貨法律法規》，典型選擇題練習有哪些題目呢？

期貨從業人員資格考試是屬於期貨從業准入性質的入門考試，也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業資格考試主要是考兩個科目，即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》，只有在通過這兩門考試之後，考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

試題範例：

1、某期貨公司的期末淨資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司採取以下監管措施（）。

A.責令公司限期整改

B.限制或暫停部分期貨業務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【參考答案】A

2、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是（）。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格

【參考答案】ABCD

3、某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2008年7月末的淨資本為7000萬元，2008年8月的淨資本為8300萬元，針對風險監管指標的變化，該公司應當採取以下措施（）。

A.只須向中國證監會派出機構書面報告

B.只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告

C.須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告

D.無須提交書面報告

【參考答案】C

5、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批准的有()。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業場所

D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營範圍

【參考答案】ABCD