2021年基金從業科目一《基金法律法規與職業道德規範》考試真題 基金從業考前必看

2021年基金從業科目一《基金法律法規與職業道德規範》考試真題是什麼呢？不知道的小夥伴來看看小編今天的分享吧!

1、關於專業審慎的基本要求，以下說法正確的是（）

Ⅰ.基金從業人員應取得基金從業資格，經所在基金管理公司執業註冊後執業

Ⅱ.基金銷售人員應堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ.基金經理應參加後續職業培訓，完成規定培訓學時

Ⅳ.基金管理公司研究員應主要依據券商研究報告撰寫相關投資研究報告

A.Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ Ⅳ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正確答案：D

2、基金產品風險評價的主要依據不包括（ ）

A.基金的管理費率

B.基金成立以來有無違規行為的發生

C.基金國王業績及基金淨值的歷史波動程度

D.基金歷史規模，持倉比例

正確答案：A

3、只向不特定投資者公開發行受益憑證進行募集的基金是指（ ）

A.信託

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

正確答案：C

4.基金持有的一隻債券的發行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴並獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決。基金管理人上述行為

涉嫌（）等資訊披露違法行為。

A.承諾效應

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導性陳述

正確答案：B

5.關於基金銷售渠道的審慎調查，以下表述正確的是（）

Ⅰ.基金代銷機構應對基金管理人進行審慎調查

II.基金管理人應對基金代銷機構進行審慎調查

Ⅲ.基金投資人應對基金代銷機構進行審慎調查

AⅠ、II

B.I、IlI

C.Il、Ill

D.Ⅰ、II、IlI

正確答案：A

6、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

正確答案：A

7、以下體現基金公司督察長工作獨立性的是（）

A.督查長應對公司的新產品出具合規意見

B.督查長可以以公司名義直接聘請外部專業機構協助工作，費用由公司承擔

C.督查長有權參加或列席公司經營決策會議

D.督查長不得從事基金的銷售相關工作

正確答案：B

8、關於基金管理人風險管理的內部環境，以下表述錯誤的是（）

A基金管理人內部環境為其他風險管理要素提供規則和結構

B基金管理人內部環境是其他所有風險管理要素的基礎

C.基金管理人內部環境不包括董事會給予的關注和指導

D.基金管理人內部環境特別重要的是經歷層的風險偏好

正確答案：C

9、某基金公司剛成立，投資總監兼任督查長，違背了合規管理的（）

A.客觀性原則

B.獨立性原則

C.協調性原則

D.專業性原則

正確答案：B

10.關於封閉式基金，以下表述正確的是（）

A.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回

B.基金份額在合同期限內固定不變

C. 基金份額淨值與 基金二級市場價格一致

D.基金份額淨值固定不變

正確答案：B

11、私募基金管理人募集設立有限合夥型私募基金時，以下不合規的是（）

A.合夥協議條款應當包括合夥人會議

B.合夥協議條款應當包括利潤分配及虧損分擔

C.合夥協議條款應當包括資訊披露制度

D.合夥協議應當約定全體合夥人總數控制在200人以內

正確答案：D

12.貨幣市場基金需要定期披露（）

Ⅰ.基金份額淨值

Ⅱ.基金資產淨值

Ⅲ.每萬分基金收益

Ⅳ.最近7日年化收益率

A.Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡ Ⅳ

正確答案：A

13.在基金代銷機構營業網點應做好投資者教育的園區的建設工作，其內容包括（）

Ⅰ.對本公司基本情況的介紹

Ⅱ.對本公司業務有關的金融知識，法律法顧的問答，介紹

Ⅲ.備有相關的法律法顧材料供投資者查閱

Ⅳ.業務諮詢

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ

正確答案：C

14.下列機構中不可以辦理開放式基金份額登記業務的有（）

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金託管人

Ⅲ.中國登記結算有限責任公司

Ⅳ.第三方獨立銷售機構

A.Ⅱ Ⅲ B.Ⅲ Ⅳ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ

正確答案：C

15.基金託管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前（）公告大會召開時間，會議形式，審議事項，議事程式和表決方式等事項

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

正確答案：A

16.內幕交易是指利用內幕資訊進行證券交易，為自己或者他人謀取利益，以下不屬於內部資訊構成要素的是（）

A.對證券市場有系統性影響的資訊

B.對證券價格有明確影響的資訊

C.來源可靠的資訊

D.市場 未釋出的資訊

正確答案：A

17、行業分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬於根據該方法劃分的股票基金類別的是（）

A.醫藥健康股票基金

B.資訊科技股票基金

C.藍籌股票基金

D.基礎行業股票基金

正確答案：C

18.公募基金管理公司變更如下事項，需要報經中國證監會批准的是（）

Ⅰ.變更持股5%以上的股東

Ⅱ.變更公司的實際控制人

Ⅲ.變更持股不足5%，但對公司有重大影響的股東

Ⅳ.變更股東的持股比例超過5%

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正確答案：A

19.以下不屬於資產管理行為功能作用的是（）

A.幫助投資者進行投資決策

B.為市場經濟體系有效配置資源

C.對金融資產 進行合理定價

D.為投資者資產的保障增值提供保險

正確答案:D

20.ETF申購和清單中現金替代的型別有（）

Ⅰ.禁止現金替代

Ⅱ.全額現金替代

Ⅲ.必須現金替代

Ⅳ.可以現金替代

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

正確答案：C

21.投資者於交易日投資5萬元申購某開放式基金，基金合同約定申購費率為1.2%，申購當日基金份額淨值為1.178元，確認日基金份額淨值為1.181元，下列說法正確的是（）

A.淨申購金額為49，400，00元

B.確認份額為41，834，98份

C.確認份額為41，935，48份

D.確認份額為41，941，52份

正確答案：D

22.基金募集機構應當通過問卷調查等方式瞭解投資者資訊，問卷內容包括但不限於（）

Ⅰ.投資者職業

Ⅱ.投資者學歷

Ⅲ.投資者的計劃投資期限

Ⅳ.投資者出現波動時的焦慮狀態

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正確答案：C

23.關於ETF和QDII基金，下列說法正確的是（）

Ⅰ、QDII基金可以用人民幣認購外，也可以用美元或其他外幣貨幣為計價貨幣認購

Ⅱ、發售QDII基金的基金管理人必須具備合格的境內機構投資者和經營外匯業務資格

Ⅲ、ETF基金份額認購時，滬深證券投資基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，不能參與證券認購

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ B.Ⅰ Ⅲ C.Ⅱ Ⅲ D.Ⅰ Ⅱ

正確答案：A

24、確認和變更開放式基金份額的機構是（）

A.基金投資交易機構

B.基金份額登記機構

C.基金估值核算機構

D.基金代銷機構

正確答案：B

25.關於發起式基金基金合同生效及存續的條件，以下表述正確的是（）

A.受到募集份額不少於2億份，份額持有人不少於200人的限額

B.基金合同生效3年後，若基金資產淨值低於2億元，基金合同自動終止

C.公司高階管理人員或 基金經理認購基金金額不少於100萬元

D.公司股東資金認購基金超過1000萬元且持有不少於3年，不屬於發起式基金合同生效的條件

正確答案：B

26.在基金管理人加強合規文化建設過程中，以下各項中重要性排序相對靠後的是（）

A.有效落實合規考核機制

B.加強管理層對合規文化建設工作的重視程度

C. 加強合規管理部門與業務部門，監察稽核部門等各部門之間 的資訊交流

D.引導並加強其他外部合作機構的合規經營意識

正確答案：D

27.依據《證券投資基金法》的規定，以下屬於基金份額的持有人直接行使的權利是（）

A.決定更換基金管理人

B.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

C.決定基金擴募或者延長基金合同期限

D.調整基金管理人和基金託管人的報酬標準

正確答案：B

28.基金份額登記機構應妥善儲存登記資料，儲存期限為（）

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少於15年

C.自基金賬戶開戶之日起不得少於20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少於15年

正確答案：A

29.以下材料中，自私募基金清算終止後，私募基金管理人無需儲存10年的有（）

A.基金交易記錄

B.投資決策記錄

C.投資者適當性管理材料

D.客戶服務記錄

正確答案：D

30、關於私募基金推介材料，下列做法不合規的是（）

A.包含了基金的投資範圍，投資策略和投資限制

B.包含了過去9個月的基金產品業績

C.包含了基金產品的預期收益模型

D.包含了基金的管理團隊資訊

正確答案：C