每日練習5小題 《金融市場基礎知識》

《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》是證券從業人員資格考試的入門考試科目，考生須一次性同時通過。下面我們就來做一做《金融市場基礎知識》的練習吧！

練習題

1、下列關於上海證券交易所的特點的描述，錯誤的是()。【選擇題】

A.國內首家證券交易市場

B.交易採用電腦自動撮合成交的方式

C.上海證券交易所成立於1992年11月26日

D.交易時間為每週一至週五

2、會計師事務所申請證券資格應當依法成立()年以上。【選擇題】

A.5

B.4

C.3

D.6

3、由於中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為()。【選擇題】

A.低風險證券

B.高風險證券

C.風險證券

D.無風險證券

4、()年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。【選擇題】

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

5、會員大會結束()個工作日內，證券交易所應當將全部檔案及有關情況向中國證監會報告。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：上海證券交易所成立於1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業。

2、正確答案：A

答案解析：按照調整後的《通知規定》，會計師事務所申請證券資格，應當具備下列條件：(1)依法成立5年以上，組織形式為合夥制或特殊的普通合夥制；由有限責任制轉製為合夥制或特殊的普通合夥制的會計師事務所，經營期限連續計算；(2)質量控制制度和內部管理制度健全並有效執行，執業質量和職業道德良好；會計師事務所設立分所的，會計師事務所及其分所應當在人事、財務、業務、技術標準和資訊管理等方面做到實質性的統一；(3)註冊會計師不少於200人，其中最近5年持有註冊會計師證書且連續執業的不少於120人，且每一註冊會計師的年齡均不超過65週歲；(4)淨資產不少於500萬元；(5)會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少於8000萬元；(6)上一年度業務收入不少於8000萬元，其中審計業務收入不少於6000萬元，本項所稱業務收入和審計業務收入均指以會計師事務所名義取得的相關收入；(7)至少有25名以上的合夥人，且半數以上合夥人最近在本會計師事務所連續執業3年以上；(8)不存在下列情形之一：在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年；因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理憑證或者不予批准決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

3、正確答案：D

答案解析：通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券。

4、正確答案：C

答案解析：1987年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。

5、正確答案：C

答案解析：會員大會應當有三分之二以上的會員出席，其決議須經出席會議的會員過半數表決通過。會員大會結束十個工作日內，證券交易所應當將全部檔案及有關情況向中國證監會報告。