證券從業資格《金融市場基礎知識》 每日複習

《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》是證券從業人員資格考試的入門考試科目，考生須一次性同時通過。接下來我們就來做一做《金融市場基礎知識》的練習吧！

習題

1、以下關於證券投資基金的作用說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.為中小投資者拓寬了投資渠道

Ⅱ.有利於證券市場的穩定和發展

Ⅲ.為機構投資者拓寬了投資渠道

Ⅳ.有效分散了系統風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列屬於基金資訊披露義務人的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.基金監管機構

Ⅱ.基金託管人

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、我國《基金法》規定，基金託管人由依法設立並取得基金託管資格的()擔任。【選擇題】

A.證券公司

B.信託投資公司

C.商業銀行

D.基金管理公司

4、依據《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬於基金管理人應當履行的職責是()。【選擇題】

A.出具基金業績報告，並提供詳細的基金託管情況

B.負責辦理基金名下的資金往來

C.安全保管基金的全部資產

D.及時向基金份額持有人分配收益

5、上海證券交易所將ETF定名為()。【選擇題】

A.交易型開放式指數基金

B.證50ETF

C.上市開放式基金

D.交易所交易基金

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券投資基金的作用：(1)為中小投資者擴寬了投資渠道；(Ⅰ正確)(2)優化金融機構，促進經濟增長；(3)有利於證券市場的穩定和健康發展；(Ⅱ正確)(4)完善金融體系和社會保障體系。

2、正確答案：C

答案解析：基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

3、正確答案：C

答案解析：我國《基金法》規定，基金託管人由依法設立並取得基金託管資格的商業銀行擔任。

4、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人應當履行下列職責：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；依法募集基金，辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續；對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；編制中期和年度基金報告；計算並公告基金資產淨值，確定基金份額申購、贖回價格；辦理與基金財產管理業務活動有關的資訊披露事項；召集基金份額持有人大會；儲存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；國務院證券監督管理機構規定的其他職責。ABC三項屬於基金託管人的職責。

5、正確答案：A

答案解析：上海證券交易所將ETF定名為交易型開放式指數基金。

今日我們就練習到這啦，希望大家都能順利通過考試。